发改委发布《传统基础设施领域实施*和社会资本合作项目工作导则》
2016-10-24

10月24日，国家发展改革委发布《传统基础设施领域实施*和社会资本合作项目工作导则》，就传统基础设施领域PPP项目管理工作提出了相关要求，澄清了当前困扰PPP实施的诸多认识和实践问题。

《工作导则》对传统基础设施领域PPP实施方式选择、PPP实施方案编制、项目前期技术工作、PPP合同文件编制、项目监管等方面提出了相应的技术要求和指导。主要包括：

一、提出新建项目优先采用建设－运营－移交（BOT）等方式

《工作导则》提出，“新建项目优先采用BOT、BOOT、DBFOT、BOO等方式。存量项目优先采用ROT方式”。这一表述，凸现了以“BOT”为基本技术经济特征的系列PPP模式在传统基础设施领域PPP运作中的重要地位。对于目前依然在个别地方*、社会资本中存在的“BT”或“类BT”情结和做法形成冲击和反正，对于科学设计项目PPP模式、合理安排回报和补贴机制等方面具有重要技术指导意义。

二、鼓励地方*按资本金注入方式参与PPP项目

*投资资金参与基础设施项目的方式主要包括直接投资、资本金注入、投资补助和贷款贴息等方式。《工作导则》提出，“鼓励地方*采用资本金注入方式投资传统基础设施PPP项目，并明确*出资人代表，参与项目准备及实施工作”。在PPP运作实践中，上述要求对于规范*投资资金在PPP项目中的配置方式、设计PPP项目法人组建方案、配置PPP公司股东责权利关系，都具有明确的指导意义；对于使用*投资的众多PPP项目，将有利于进一步形成规范化、标准化的*投资资金使用和管理模式。

三、明确PPP实施方案编制核心内容

PPP实施方案是PPP运作实施过程中的纲领性文件，PPP实施方案编制内容一直是各方关注重点，在现实操作中有来自各部委的指导性要求，也有来自各地方的规定。《工作导则》提出，PPP项目实施方案由实施机构组织编制，内容包括项目概况、运作方式、社会资本方遴选方案、投融资和财务方案、建设运营和移交方案、合同结构与主要内容、风险分担、保障与监管措施等。此要求，与目前既有的PPP实施方案编制相关要求有机衔接，进一步突出了实施方案编制的重点和核心内容，对规范传统基础设施项目PPP实施方案编制、发挥实施方案在PPP运作中的基础性作用具有重要意义。

四、重视PPP项目前期工作

《工作导则》提出，“可行性研究报告审批后，实施机构根据经批准的可行性研究报告有关要求，完善并确定PPP项目实施方案”，此项要求明确了PPP实施方案的确定应以经批准的可行性研究报告为基础。对于重大基础设施*投资项目，则进一步提出“应重视项目初步设计方案的深化研究，细化工程技术方案和投资概算等内容，作为确定PPP项目实施方案的重要依据”。对于重大基础设施*投资项目，《工作导则》强调对于与PPP实施密切相关的部分技术工作应开展深化研究，以使PPP实施方案建立在更为科学可靠的技术方案和投资预测基础上，减少项目实施风险。另一方面，《工作导则》并未要求重大基础设施*投资项目PPP实施方案以批复的初步设计为依据，这也为在可行性研究报告批复后即视项目具体情况积极推动PPP项目落地、尽早引入专业社会资本参与项目前期设计、发挥社会资本专业优势创造了条件。

五、再次明确合同编制的参考文本

《工作导则》提出，“PPP项目合同主要内容参考国家发展改革委发布的《*和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）》”

《*和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）》于2014年随《国家发展改革委关于开展*和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号)一同发布，2724号文提出“各地可参考《*和社会资本合作项目通用合同指南》，细化完善合同文本”。通用合同指南推出两年来，已在不少PPP项目中得以推广应用。本次《工作导则》再次强调PPP项目合同主要内容参考《通用合同指南》，是结合实际应用情况对《通用合同指南》适用性和指导性的再次肯定。

六、对PPP监管技术运用提出更高要求

《工作导则》要求，“PPP项目合同中应包含PPP项目运营服务绩效标准”，要“定期对项目运营服务进行绩效评价，绩效评价结果应作为项目公司或社会资本方取得项目回报的依据”。

从目前部分PPP项目采用的绩效评价机制看，在评价指标选取、评价方法、评价结果与回报支付相关性安排等方面尚待进一步完善；其中一个需引起注意的现象是“可用性付费”的误用或滥用，不少项目所安排的“可用性付费”机制缺少对“可用性”的深入论证和全周期评价，而逐步沦为行固定回报的包装工具。运营服务绩效标准因项目而异，技术性、专业性极强，需要专业技术力量深度参与；服务绩效标准与项目回报相挂钩，更需要*实施机构、专业技术单位、PPP咨询机构和潜在社会资本等各方高度重视，科学研究，以充分协调*、社会资本和社会公众切身利益，整合各方诉求，兼顾效率和公平。

《工作导则》专章强调运营绩效评价，相应在绩效评价指标体系设计、绩效评价与回报机制有机衔接、绩效评价操作规范等方面提出了更高要求。